ДОГОВОР
НА ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТОРСКИХ ПРОВЕРОК УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ, СВЯЗАННЫХ С ДОВЕРИТЕЛЬНЫМ УПРАВЛЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА*
г._______________ “_____”___________20___г.
_____________________________________________________________________________,
(полное фирменное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда)
имеющая(ий) лицензию Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации, именуемая в дальнейшем «Федеральная комиссия» от “___” ____________ 20___ года N ___________ на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, именуем___ в дальнейшем «Управляющий Фондом», в лице_________________________________________________________________________
действующего(ей) на основании _________________________________________________,
с одной стороны, и Аудиторская организация ООО «Форос Аудит», именуемая в дальнейшем «Аудитор Фонда», в лице Генерального директора Васильевой Е.В., действующая на основании Устава, с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий договор о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Управляющий Фондом поручает, а аудитор Фонда принимает на себя обязанность проведения в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим договором аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда.
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Аудитор Фонда обязуется проводить ежегодные и дополнительные внеплановые аудиторские проверки.
2.2. Аудитор Фонда обязан при проведении проверок неукоснительно соблюдать требования законодательства Российской Федерации.
2.3. Дополнительные внеплановые аудиторские проверки правильности и своевременности определения стоимости чистых активов и стоимости инвестиционного пая Фонда проводятся не реже ________ раз в течение финансового года. День проведения внеплановой аудиторской проверки определяется Аудитором Фонда самостоятельно без предварительного уведомления Управляющего Фондом или специализированного депозитария Фонда.
2.4. Дополнительные внеплановые аудиторские проверки проводятся также в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.
2.5. Аудиторской проверке на достоверность и соответствие совершенных операций требованиям нормативных актов Федеральной комиссии и правил Фонда подлежат:
• бухгалтерский учет и составление, ведение и хранение отчетности в отношении имущества, составляющего Фонд;
• платежно-расчетная документация, а также документы первичного учета, относящиеся к имуществу, составляющему Фонд, и доверительному управлению им;
• стоимость чистых активов и инвестиционного пая Фонда, цены размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;
• состав и структура активов Фонда;
• сделки с имуществом, составляющим Фонд.
2.6.Управляющий Фондом обязуется предоставлять Аудитору Фонда все имеющиеся у него документы, необходимые для осуществления аудиторских проверок.
2.7. Заключения Аудитора Фонда по результатам ежегодной аудиторской проверки являются обязательным приложением к годовой отчетности Фонда, предоставляемой Управляющим Фондом в Федеральную комиссию. Заключения Аудитора Фонда по результатам дополнительных внеплановых аудиторских проверок направляются Управляющим Фондом в Федеральную комиссию в трехдневный срок после окончания аудиторской проверки.
2.8. В заключении Аудитора Фонда по результатам аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного Фонда, помимо сведений, которые указываются в соответствии с нормативными актами Российской Федерации, должны содержаться положения о соответствии требованиям актов Федеральной комиссии и правил Фонда:
• бухгалтерского учета имущества составляющего Фонд, и составления, ведения и хранения отчетности в отношении имущества, составляющего Фонд;
• состава и структуры активов Фонда;
• заключенных Управляющим Фондом сделок с имуществом, составляющим Фонд;
• стоимости чистых активов Фонда. а также стоимости инвестиционного пая Фонда;
• цен размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда.
2.8. Аудитор Фонда обязуется хранить конфиденциальную информацию, полученную им в процессе аудиторских проверок, кроме информации, которую он обязан раскрывать в соответствии с законодательством Российской Федерации.
3. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ АУДИТОРОВ ФОНДА
3.1. Управляющий Фондом обязуется выплачивать Аудитору Фонда на проведение ежегодной проверки вознаграждение в размере____________________________________; за проведение дополнительной внеплановой аудиторской проверки, в том числе в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии, в размере _________________________.
3.2. Вознаграждение за проведение ежегодной аудиторской проверки выплачивается Аудитору Фонда после ее окончания.
3.3. при невыполнении аудиторской проверки или выполнении ее с отклонениями от требований нормативных актов Российской Федерации, предъявляемых к аудиторским проверкам, и настоящего договора Аудитор Фонда несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
4. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
4.1. Заключение аудитора Фонда составляется в _____ экземплярах, один из которых представляется Управляющим Фондом в Федеральную комиссию.
4.2. Все изменения и дополнения к настоящему договору совершаются в письменном виде и подписываются сторонами, являясь его неотъемлемой частью.
5. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
5.1. Срок действия настоящего договора _____________ со дня подписания его сторонами.
5.2. Настоящий договор может быть расторгнут по взаимному соглашению сторон или по решению суда.
6. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Управляющий Фондом Аудитор Фонда
ООО «»
Адрес
ИНН:
КПП:
р/с
к/с
БИК
ООО «Форос Аудит»
Адрес: 117593, Москва г, Литовский б-р, дом № 3, корпус 2, квартира 490.
ИНН: 7727543450
КПП: 772801001
р/с: 40702810069000027701
ПАО “ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК ОТКРЫТИЕ” Г. МОСКВА
к/с: 30101810700000000297
БИК: 044525092
* Договор утвержден постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ от 23 октября 1995 г.[/vc_column_text][/vc_column][/vc_row][vc_row type=”in_container” scene_position=”center” text_color=”dark” text_align=”left” overlay_strength=”0.3″][vc_column column_padding=”no-extra-padding” column_padding_position=”all” background_color_opacity=”1″ background_hover_color_opacity=”1″ width=”1/1″]